深圳新聞網(wǎng)2021年11月17日訊 （記者 朱琳）近日，廣發(fā)銀行深圳分行組織召開(kāi)2021年三季度內控合規與風(fēng)險管理委員會(huì )暨案防形勢分析會(huì )。會(huì )議聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)貫徹落實(shí)銀保監會(huì )和總行關(guān)于“內控合規管理建設年”工作部署的階段性匯報，并就持續做好“內控合規管理建設年”各項工作提出了要求。分行行領(lǐng)導、分行各部室和經(jīng)營(yíng)機構主要負責人參加了會(huì )議。

 會(huì )議要求，一是有效履行合規職責。各單位主要負責人要同時(shí)履行業(yè)務(wù)管理和內控合規管理職責。各業(yè)務(wù)部門(mén)要持續強化內控合規的直接責任，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程和管理的重檢與規范，按照“外規有內化、履職有培訓、崗位有職責、執行有檢查、風(fēng)險有提示、處置有方案”的原則，完善本條線(xiàn)合規管控機制。經(jīng)營(yíng)機構“一把手”要對本單位的內控合規負首要責任，要親自講合規、親自抓合規，要讓所有員工樹(shù)立起合規“人人有責”的主體意識，讓每個(gè)員工都成為我行內控合規的建設者、執行者和監督者。二是持續開(kāi)展警示教育。要及時(shí)、廣泛、常態(tài)化地開(kāi)展警示教育，將近期印發(fā)的國家審計署經(jīng)責審計發(fā)現問(wèn)題責任追究的通報以及總分行舉辦的“我身邊的合規案防故事”大賽作品案例作為學(xué)習材料，引以為戒，推動(dòng)全體員工增強紀律意識、合規意識，堅決守牢合規底線(xiàn)。要深刻地認識到從嚴整治、從重問(wèn)責、頂格處罰已成為銀行業(yè)的監管常態(tài)，要以更高的政治站位和更強的行動(dòng)自覺(jué)不折不扣地執行黨中央各項政策要求，切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力和水平，正確地處理好內控合規與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。三是強化整改嚴肅問(wèn)責。對今年各項檢查中發(fā)現的問(wèn)題，不管是檢查發(fā)現還是自查發(fā)現，相關(guān)單位都要主動(dòng)承擔整改主體責任，各條線(xiàn)管理部門(mén)要統籌條線(xiàn)內問(wèn)題整改，舉一反三，建立長(cháng)效機制。從機制完善、制度建設、系統流程、培訓教育等方面查找原因，從源頭上加強管理，從根源上整治屢查屢犯的頑疾。要嚴格按照監管政策和行規行紀開(kāi)展問(wèn)責處罰，實(shí)事求是、依法合規、不走過(guò)場(chǎng)、不搞形式主義，持續夯實(shí)分行內控合規管理根基，形成良好的合規經(jīng)營(yíng)氛圍，真抓實(shí)干推動(dòng)分行實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。 

自開(kāi)展“內控合規管理建設年”活動(dòng)以來(lái)，廣發(fā)銀行深圳分行始終堅持黨建引領(lǐng)，積極響應監管機構和銀行業(yè)協(xié)會(huì )號召，扎實(shí)推進(jìn)“內控合規管理建設年”各項工作，研究制定活動(dòng)方案和教育宣導計劃，明確工作內容和時(shí)間安排，層層分解落實(shí)，將“內控合規管理建設年”活動(dòng)與總行“合規案防提升年”工作部署有機結合，構建員工行為立體監督體系，深入開(kāi)展自查自糾，提升問(wèn)題整改質(zhì)效，及時(shí)懲戒違規或不盡職行為，強化問(wèn)責結果運用，突出長(cháng)效機制建設，進(jìn)一步夯實(shí)合規風(fēng)險管理基礎。

廣發(fā)銀行深圳分行根據“內控合規管理建設年”教育宣導工作計劃，通過(guò)合規案防故事大賽、金融知識進(jìn)校園、現場(chǎng)培訓、合規期刊、發(fā)送提示函等方式開(kāi)展合規教育培訓，并與業(yè)務(wù)培訓、黨群工作、黨風(fēng)廉政建設相結合，相互促進(jìn)，相輔相成，積極營(yíng)造“合規人人參與、合規人人有責”的良好氛圍。

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接下來(lái)，廣發(fā)銀行深圳分行將緊密團結在以習近平同志為核心的黨中央周?chē)?，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，全面落實(shí)好“內控合規管理建設年”工作要求，為深圳地區經(jīng)濟金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻更多力量。