新三板精選層股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)已正式啟動(dòng)，有機構因違規參與詢(xún)價(jià)吃到罰單。
6月27日晚間，全國股轉公司在官網(wǎng)發(fā)布消息稱(chēng)，浙江思考投資集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“思考投資”)、臺州思考投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“臺州思考”)在6月24日的網(wǎng)下投資者報價(jià)中，存在違規報價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序的行為，被全國股轉公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取監管措施。
對精選層五家公司均報價(jià)1分
全國股轉公司表示，6月24日，思考投資管理的自營(yíng)投資賬戶(hù)、臺州思考管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場(chǎng)循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技等5只股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)中，報價(jià)均為0.01元。
全國股轉公司出具的《自律監管措施決定書(shū)》同時(shí)顯示，思考投資和臺州思考未按照主承銷(xiāo)商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報價(jià)資格的情況下仍通過(guò)全國股轉公司交易系統報價(jià)。
思考投資和臺州思考的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)管理細則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承銷(xiāo)管理細則》)第16條“網(wǎng)下投資者應當遵循獨立、客觀(guān)、誠信的原則報價(jià)，不得協(xié)商報價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規定。
針對上述違規行為，全國股轉公司對思考投資、“思考20號A2-1大宗交易二級市場(chǎng)循環(huán)套利基金”的證券賬戶(hù)采取“限制證券買(mǎi)入交易(三個(gè)月)”的自律監管措施，限制期自2020年6月30日至2020年9月30日，并計入誠信檔案。
同時(shí)，上述行為也違反了中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第13條投資者“應按照公司內部業(yè)務(wù)操作流程提交報價(jià)”等規定。根據《承銷(xiāo)管理細則》有關(guān)監管協(xié)作安排，全國股轉公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通報了前述兩家網(wǎng)下投資者有關(guān)違規行為，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對思考投資、臺州思考采取了出具警示函的自律管理措施。
思考投資收問(wèn)詢(xún)函
前述1分錢(qián)的報價(jià)有多離譜？
數據顯示，1分錢(qián)的報價(jià)與5只股票發(fā)行底價(jià)均相差極遠。艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份的發(fā)行底價(jià)分別為：16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。
天眼查顯示，思考投資成立于2010年3月8日，于2015年1月30日在新三板掛牌，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為對“陽(yáng)光私募基金”的投資進(jìn)行管理。臺州思考為思考投資全資子公司。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，“思考20號A2-1大宗交易二級市場(chǎng)循環(huán)套利基金”的成立時(shí)間為2014年9月2日，備案時(shí)間為2014年9月11日。
除了前述自律監管措施外，6月27日，全國股轉公司對掛牌公司思考投資網(wǎng)下詢(xún)價(jià)內控制度建立及執行情況、上述5筆報價(jià)依據及操作流程等啟動(dòng)了公開(kāi)問(wèn)詢(xún)。全國股轉公司表示，后續將視其回復情況采取進(jìn)一步措施。
全國股轉公司發(fā)出提醒
全國股轉公司介紹，自2020年6月23日掛牌公司向不特定對象公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)正式啟動(dòng)以來(lái)，總體來(lái)看，網(wǎng)下投資者報價(jià)較為理性，較好地發(fā)揮了專(zhuān)業(yè)投資者定價(jià)能力強的優(yōu)勢。
全國股轉公司表示，為進(jìn)一步加強網(wǎng)下投資者管理，持續壓實(shí)網(wǎng)下投資者自我管理責任，將與中國證券業(yè)協(xié)會(huì )繼續加強監管協(xié)作，對網(wǎng)下投資者違規行為做到及時(shí)發(fā)現、及時(shí)查處，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序，為新三板公開(kāi)發(fā)行改革順利實(shí)施保駕護航。
全國股轉公司提醒網(wǎng)下投資者應堅持專(zhuān)業(yè)操守，加強內部管理，建立健全必要的投資決策機制，嚴格執行報價(jià)操作流程、報價(jià)信息復核機制，按照《網(wǎng)下投資者管理細則》要求，深入分析發(fā)行人信息，在充分研究基礎上，理性報價(jià)、合規申購。
思考投資近年來(lái)多次被罰
實(shí)際上，思考投資近年來(lái)在資本市場(chǎng)領(lǐng)域曾因違規行收到多筆罰單。
2016年11月，思考投資因違規而受到了全國股轉公司通報批評，公司相關(guān)責任人被通報批評和公開(kāi)譴責。其中，違規行為包括公司實(shí)控人資金占用情況信息披露不真實(shí)、不及時(shí)；2014年關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整；公司實(shí)控人岳志斌違規買(mǎi)進(jìn)股票；關(guān)聯(lián)交易未履行股東大會(huì )審議程序、關(guān)聯(lián)交易信息披露不真實(shí)、不及時(shí)；多次股東大會(huì )參會(huì )人數信息披露不準確等。
2017年6月和8月，思考投資因信息披露違規，公司及相關(guān)責任人被全國股轉公司采取自律監管措施。
2018年1月，思考投資公告，因在2014年9月至2015年2月期間，存在超比例持股未報告、限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”的行為，公司及相關(guān)責任人被中國證監會(huì )予以警告，并被處以合計830萬(wàn)元的罰款。
2018年10月，因上述超比例持股未報告、限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”的行為，上交所對思考投資及相關(guān)責任人予以公開(kāi)譴責。