【深圳商報/讀創(chuàng )訊】（記者 陳燕青）今年以來(lái)市場(chǎng)有所反彈，但部分公司股權質(zhì)押依然面臨平倉風(fēng)險，而多家券商也因股權質(zhì)押違規而被監管處罰。
南京證券最新公告透露，上交所和深交所擬對公司作出暫停股票質(zhì)押回購交易權限3個(gè)月的紀律處分。
公告稱(chēng)，交易所認定，公司在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問(wèn)題。
公司表示，高度重視股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)的合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理，對于存在的問(wèn)題，公司嚴格按照監管要求積極整改。公司將引以為戒，切實(shí)加強風(fēng)險管控，促進(jìn)業(yè)務(wù)平穩健康發(fā)展。公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。
除了南京證券，2個(gè)月前財富證券也收到了同樣的暫停股質(zhì)業(yè)務(wù)3個(gè)月的處分事先告知文件，但截至目前，財富證券尚未宣布已收到正式處分文件。
此外，上交所近日還向萬(wàn)聯(lián)證券、英大證券和中郵證券發(fā)布紀律處分決定書(shū)，其中萬(wàn)聯(lián)證券被暫停股票質(zhì)押式回購交易（限于新增初始交易）相關(guān)權限3個(gè)月，英大證券和中郵證券被暫停6個(gè)月。
根據記者不完全統計，今年已有8家券商因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規收到了監管罰單，涉及券商包括中郵證券、萬(wàn)聯(lián)證券、英大證券、財富證券、申港證券、南京證券、國盛證券、華寶證券。
值得一提的是，截至目前，因股權質(zhì)押業(yè)務(wù)踩雷，東方證券、西部證券、東北證券、山西證券、國海證券等公司已宣布資產(chǎn)減值，資產(chǎn)減值準備超過(guò)10億元。
由于去年股權質(zhì)押危機大面積爆發(fā)，券商今年對該項業(yè)務(wù)有所防控。據中證協(xié)統計，92家券商上半年股權質(zhì)押利息收入為189.59億元，同比下滑21.52%。
對此，東部一家券商兩融部人士對記者表示，“由于去年股權質(zhì)押項目出現幾單問(wèn)題，因此今年整體對該業(yè)務(wù)進(jìn)行清理和消化，對新增的項目也加強了審核和風(fēng)控?！?/p>
經(jīng)濟學(xué)家宋清輝指出，從目前看，市場(chǎng)整體的股權質(zhì)押風(fēng)險不大，但個(gè)別績(jì)差公司的質(zhì)押風(fēng)險猶存，券商也應加強對股權質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控，而不能盲目追求利潤。
方正證券研報指出，若市場(chǎng)再下跌10%至2497.28點(diǎn)位，質(zhì)押風(fēng)險仍不會(huì )惡化到去年底的情況。其中，券商股權質(zhì)押項目的消化是今年質(zhì)押總規模和風(fēng)險規模明顯下降的主要貢獻者。