深圳商報2019年05月22日訊 （記者鐘國斌）證監會(huì )、上交所聯(lián)合點(diǎn)名保薦代表人，可謂罕見(jiàn)。近日，上交所在科創(chuàng )板發(fā)行上市審核中發(fā)現，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人——中金公司的萬(wàn)久清、莫鵬違規改動(dòng)招股說(shuō)明書(shū)、審核問(wèn)詢(xún)函等注冊申請相關(guān)文件。證監會(huì )對萬(wàn)久清、莫鵬予采取了出具警示函的行政監管措施，上交所對兩人給予通報批評的紀律處分。
上交所予以通報批評
據了解，萬(wàn)久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，擅自多處修改了《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng )板上市申請文件審核問(wèn)詢(xún)函的回復》（簡(jiǎn)稱(chēng)《問(wèn)詢(xún)回復》）及同步報送的更新版招股說(shuō)明書(shū)中，有關(guān)經(jīng)營(yíng)數據、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數據和內容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢(xún)問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書(shū)的相關(guān)內容。
上交所在紀律處分決定書(shū)指出，上述不當行為，違反了《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》的相關(guān)規定，也違反了保薦代表人的執業(yè)規范?；诓槊鞯氖聦?shí)，保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會(huì )審核意見(jiàn)，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會(huì )，并記入保薦代表人的執業(yè)質(zhì)量評價(jià)和誠信檔案。
上交所表示，上述違規行為發(fā)生，說(shuō)明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節。上交所已對中金公司另行采取了書(shū)面警示的監管措施，督促其在科創(chuàng )板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進(jìn)一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監督管理。
證監會(huì )出具警示函
當天，證監會(huì )嚴肅處理違規改動(dòng)科創(chuàng )板注冊申請文件行為。證監會(huì )指出，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬違規改動(dòng)招股說(shuō)明書(shū)、審核問(wèn)詢(xún)函等注冊申請相關(guān)文件。在上交所采取紀律處分的基礎上，證監會(huì )對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監管措施。
證監會(huì )強調，注冊申請相關(guān)文件是科創(chuàng )板股票發(fā)行上市過(guò)程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》明確規定，注冊申請文件受理后，未經(jīng)中國證監會(huì )或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機構、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應認真學(xué)習和嚴格遵守科創(chuàng )板各項業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，勤勉盡責、誠實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項報告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報質(zhì)量。
證監會(huì )表示，將持續加大對科創(chuàng )板保薦業(yè)務(wù)違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風(fēng)險，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，推動(dòng)科創(chuàng )板市場(chǎng)平穩健康發(fā)展。
中金公司在處罰下達后表示：“就監管部門(mén)對于保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學(xué)習和深刻領(lǐng)會(huì )相關(guān)規定和監管要求，并將進(jìn)一步加強管控和培訓，提升保薦代表人執業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量?！?/p>