深圳特區報2019年04月17日訊（記者 熊子恒）記者昨日獲悉，上交所按照市場(chǎng)主導、強化約束的原則，經(jīng)征求相關(guān)單位意見(jiàn)，制定了《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)指引》）?！稑I(yè)務(wù)指引》共計7章67條，對戰略投資者、保薦機構相關(guān)子公司跟投等內容作出了明確規定和安排。
《業(yè)務(wù)指引》對戰略投資者家數做出限定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量4億股以上的，戰略投資者應不超過(guò)30名；1億股以上且不足4億股的，戰略投資者應不超過(guò)20名；不足1億股的，戰略投資者應不超過(guò)10名。
《業(yè)務(wù)指引》同時(shí)要求，參與發(fā)行人戰略配售的投資者，應當具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強資金實(shí)力，認可發(fā)行人長(cháng)期投資價(jià)值，并按照最終確定的發(fā)行價(jià)格認購其承諾認購數量的發(fā)行人股票。
在保薦機構相關(guān)子公司跟投制度的問(wèn)題上，《業(yè)務(wù)指引》明確參與跟投的主體使用自有資金承諾認購的規模為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票數量2%-5%的股票，具體比例根據發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的規模分檔確定。
上交所要求，證券公司承銷(xiāo)證券，應當依據本指引以及中國證監會(huì )有關(guān)風(fēng)險控制和內部控制等相關(guān)規定，制定嚴格的風(fēng)險管理制度和內部控制制度，加強定價(jià)和配售過(guò)程管理，落實(shí)承銷(xiāo)責任，防范利益沖突。