智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監會(huì )18日發(fā)布消息稱(chēng)，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢(qián)的監管規定，遭香港證監會(huì )譴責及罰款1520萬(wàn)港元。
香港證監會(huì )調查發(fā)現，國信證券在2014年11月至2015年12月期間曾為超過(guò)3500名客戶(hù)處理10000筆涉及總額約50億港元的第三者存款。監管特別指出，國信于為期14個(gè)月的期間，處理了超過(guò)2200筆可疑的第三者存款，涉及總額超過(guò)23億港元。
具體而言，香港證監會(huì )發(fā)現這些存款行為被發(fā)現有三點(diǎn)特征：
1、國信有超過(guò)100名客戶(hù)曾收到與其財政狀況不相稱(chēng)的第三者存款;
2、有些客戶(hù)于收到第三者存款后并無(wú)將該筆資金用于交易，反而于短時(shí)間內提取資金;
3、及某些第三者曾多次將款項存入國信客戶(hù)的賬戶(hù)，但他們與該等客戶(hù)沒(méi)有明顯的關(guān)系。
資料顯示早于2013年，國信已有職員向其前高級管理層及一名前負責人員提出國信證券香港內部監控缺失，并對處理這些缺失給予建議。然而，有關(guān)高級管理層及負責人員沒(méi)有采取任何步驟，以確保國信與第三者存款有關(guān)的內部打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集監控措施是有效的。
國信證券香港直至2016年3月在證監會(huì )進(jìn)行檢視后才開(kāi)始就超過(guò)2,200筆于2014年11月至2015年12月期間進(jìn)行、屬可疑交易的第三者存款，向財富情報組作出報告。
香港證監會(huì )認為，國信的行為已違反《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(《打擊洗錢(qián)條例》)及《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢(qián)指引》)，該條例及指引規定持牌法團須實(shí)施適當的內部打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集監控措施，以減低洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險。（張金亮）