深圳商報2019年01月29日訊 （記者 李玲）近年來(lái)基金第三方銷(xiāo)售公司發(fā)展迅速，65家公司代銷(xiāo)公募產(chǎn)品已超過(guò)千只。第三方銷(xiāo)售牌照價(jià)格也一路水漲船高，從幾十萬(wàn)元到1.5億元，僅僅用了三年時(shí)間。然而，在此類(lèi)公司不斷擴張的同時(shí)，違規現象也頻繁出現。近日，錢(qián)景財富、大泰金石兩家公司就收到了監管層罰單，分別被暫停私募、公募產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月。
21日，基金業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)出了今年首張針對基金銷(xiāo)售平臺業(yè)務(wù)管理的罰單。協(xié)會(huì )稱(chēng)，在調查中發(fā)現錢(qián)景財富基金銷(xiāo)售沒(méi)有按要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì )系統中填報，從業(yè)人員出現了較大規模的離職情況?；饦I(yè)協(xié)會(huì )認為，該公司沒(méi)有履行報送信息的會(huì )員義務(wù)，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求，因此暫停錢(qián)景財富基金銷(xiāo)售平臺私募基金募集業(yè)務(wù)的處罰，直至整改完畢并現場(chǎng)驗收合格。
公開(kāi)信息顯示，錢(qián)景財富代銷(xiāo)公募基金產(chǎn)品數量達到2268只。但記者在采訪(fǎng)中了解到，公司近年來(lái)以私募基金銷(xiāo)售為主。值得注意的是，這也不是錢(qián)景財富首次被停擺私募募集業(yè)務(wù)。2017年11月，公司就曾因內部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險，被協(xié)會(huì )叫停了私募基金募集業(yè)務(wù)。
無(wú)獨有偶，近日江蘇證監局對大泰金石基金銷(xiāo)售有限公司采取行政監管措施，認為大泰金石在宣傳推介、業(yè)務(wù)流程、信息技術(shù)、信息報送和適當性管理5個(gè)方面存在違規行為，暫停其辦理公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月。
一位業(yè)內人士在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，為提升銷(xiāo)售業(yè)績(jì)，部分平臺在宣傳產(chǎn)品時(shí)，風(fēng)控遠低于公募基金及銀行等傳統渠道，此前也曾有公司因違規宣傳而受到處罰。他表示，多數公司將主要發(fā)展方向放在私募基金及私募股權投資基金中。目前資金看重第三方銷(xiāo)售牌照，主因也是希望能夠發(fā)展非公募業(yè)務(wù)，獲得更多的利潤。但這些產(chǎn)品風(fēng)險也遠高于公募基金，近期多家知名公司爆出踩雷事件。
公開(kāi)信息顯示，去年末浙江證監局還對浙江金觀(guān)誠財富管理公司采取責令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售認購和申購業(yè)務(wù)6個(gè)月的監督管理措施。今年以來(lái)，處罰速度繼續上升。業(yè)內人士認為，這也意味著(zhù)對于第三方銷(xiāo)售公司的監管將收緊，行業(yè)洗牌在所難免。