深圳特區報2019年01月07日訊 過(guò)去的2018年，市場(chǎng)監管不斷從嚴，證監會(huì )開(kāi)出的罰單數量再創(chuàng )新高。上周五，證監會(huì )披露了2018年行政處罰的情況。統計顯示，去年全年證監會(huì )共作出行政處罰決定310件，同比增長(cháng)38.39%；罰沒(méi)金額106.41億元，同比增長(cháng)42.28%，市場(chǎng)禁入50人。這些主要涉及信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內幕交易、中介機構違法、私募基金領(lǐng)域違法、短線(xiàn)交易、從業(yè)人員違法違規等種類(lèi)的案件。除此之外，證監會(huì )還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶(hù)、期貨市場(chǎng)違法等其他類(lèi)型案件作出了行政處罰。
據證監會(huì )統計，去年證監會(huì )共處罰信息披露違法類(lèi)案件56起，操縱市場(chǎng)類(lèi)案件38起，內幕交易類(lèi)案件87起，中介機構違法類(lèi)案件13起，私募基金領(lǐng)域違法案件10起，短線(xiàn)交易案件13起，從業(yè)人員違法違規案件24起，其他類(lèi)型案件50起。
操縱市場(chǎng)類(lèi)違法違規案件中大案頻出，罰沒(méi)款金額也屢創(chuàng )新高。其中，北八道控制包括配資賬戶(hù)在內的301個(gè)證券賬戶(hù)操縱多只股票被處罰，罰沒(méi)款總額超50億元；自然人高勇通過(guò)信托計劃等方式放大資金杠桿，對“精華制藥”實(shí)施了操縱行為，罰沒(méi)款共計17.95億元；自然人王法銅利用344個(gè)證券賬戶(hù)，使用配資資金對3只股票實(shí)施了操縱行為，罰沒(méi)款共計13.89億元。
任良成、馬永威等操縱市場(chǎng)“慣犯”一再挑戰法律權威，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱等社會(huì )廣泛關(guān)注的案件也被證監會(huì )依法作出處罰。
證監會(huì )去年作出處罰的內幕交易類(lèi)案件中，內幕信息與資產(chǎn)并購重組事項相關(guān)的領(lǐng)域依然是內幕交易的高發(fā)地帶。87起被處罰的案件中，有57起的內幕信息事涉并購重組。
隨著(zhù)私募基金行業(yè)迅猛發(fā)展，相關(guān)違法違規案件也頻頻出現，部分私募機構及從業(yè)人員合規意識缺失，誠信觀(guān)念淡漠，經(jīng)營(yíng)行為屢屢突破法律底線(xiàn)，甚至借助基金產(chǎn)品實(shí)施市場(chǎng)操縱、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等違法行為。證監會(huì )2018年作出行政處罰的案件中，有10起為私募基金領(lǐng)域違法案件。
證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)布的信息稱(chēng)，2019年，證監會(huì )將牢牢把握穩中求進(jìn)工作總基調，一以貫之地對市場(chǎng)違法違規行為保持執法高壓態(tài)勢，為深化資本市場(chǎng)改革，打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護航。（宗和）