又有兩家券商員工因違規炒股和代客理財被處罰，這次輪到了華融證券、東吳證券。根據記者不完全統計，今年至今約20起券商人員因違規炒股、代客理財被處罰。
多家券商人員違規
近日，證監會(huì )公布的一則行政處罰決定書(shū)，披露了華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的案件。涉案期間，涉案賬戶(hù)累計成交金額1.81億元，賬面虧損83.41萬(wàn)元，兩人合計被罰款160萬(wàn)元。兩人還被采取市場(chǎng)禁入的監管措施。證監會(huì )最終決定，對賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對賀凱采取5年市場(chǎng)禁入措施。
還有券商高管違規炒股被罰。近日，證監會(huì )披露，東吳證券原紀委副書(shū)記、監察室主任杭五一違規炒股9年，并由東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。為此，證監會(huì )決定對杭五一合計罰沒(méi)118.3萬(wàn)元。
此外，最近兩天，重慶證監局連續發(fā)布兩則行政處罰決定書(shū)，針對長(cháng)城證券從業(yè)人員王亦天、羅媛媛私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)和借用家人證券賬戶(hù)炒股的違規行為開(kāi)出罰單。兩人違規炒股均未獲利，分別被罰10萬(wàn)和6萬(wàn)元。
值得一提的是，在違規案例中不乏炒股虧錢(qián)，這似乎也從側面說(shuō)明從業(yè)人員炒股水平不見(jiàn)得有多高。今年1月20日下午，證監會(huì )宣布，原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，違法買(mǎi)賣(mài)股票，買(mǎi)入金額合計4.7億元，獲利約5.3萬(wàn)元。證監會(huì )決定沒(méi)收其違法所得5.3萬(wàn)元，并處以約10.7萬(wàn)元罰款，禁入證券市場(chǎng)5年。
從蔣政買(mǎi)賣(mài)股票的時(shí)間來(lái)看，2014年11月26日至2015年5月4日正是A股大牛市期間，滬指區間漲幅超過(guò)七成，而蔣政4.7億元的買(mǎi)入額僅盈利5萬(wàn)多元，令人匪夷所思。
從業(yè)人員炒股是否應放開(kāi)？
近年來(lái)，監管層對從業(yè)人員違規炒股的稽查執法力度明顯加強。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員炒股納入討論范圍，但在現行法律框架下，這仍是一道紅線(xiàn)。
不過(guò)，對于從業(yè)人員不得炒股，市場(chǎng)一直存在爭議。畢竟，在海外的成熟市場(chǎng)，從業(yè)人員可以合規合法買(mǎi)賣(mài)股票，如美國、日本、香港等國家和地區。
對于是否應松綁從業(yè)人員炒股，業(yè)內人士看法不一。
去年3月份，全國人大代表、中泰證券董事長(cháng)李瑋曾建議，修改證券法相關(guān)內容，放開(kāi)對從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制，但要通過(guò)建立禁止內幕交易和防范利益沖突機制，規范從業(yè)人員的股票投資行為。
一位券商人士對記者表示，“之前不允許從業(yè)人員炒股有當時(shí)歷史的合理性，但很難想象一個(gè)完全不炒股的分析師，每天面對客戶(hù)的交易問(wèn)題能給出好的解答。當然，對從業(yè)人員防止內幕交易確實(shí)有必要保持高壓線(xiàn)?！?/p>
“隨著(zhù)政策的不斷完善和誠信程度不斷提高，未來(lái)解禁從業(yè)人員炒股也不是沒(méi)可能?！苯?jīng)濟學(xué)家宋清輝對記者稱(chēng)，“不過(guò)，在沒(méi)有放開(kāi)從業(yè)人員炒股之前，從業(yè)人員還是應遵守相關(guān)規定。一旦放開(kāi)，監管層應注意防范從業(yè)人員利用承銷(xiāo)、重組等未公開(kāi)信息牟利?！?/p>
記者注意到，海外市場(chǎng)出臺相關(guān)規定來(lái)避免內幕交易等違法行為。如港股規定，證券分析員必須完整、適時(shí)清晰披露實(shí)際及潛在利益沖突。