在過(guò)去兩年來(lái)，證監會(huì )查處了一批重大案件，一時(shí)間“大數據監管”成為資本市場(chǎng)的熱門(mén)話(huà)題。
正在大連舉行的“中國及全球衍生品市場(chǎng)發(fā)展論壇”上，中國證監會(huì )信息中心主任張野介紹了“監管科技3.0”的內容，引起了大家的關(guān)注。
“證監會(huì )監管科技3.0的核心就是要建設一個(gè)運轉高效的監管大數據平臺，綜合運用電子預警、統計分析、數據挖掘等技術(shù)，圍繞資本市場(chǎng)主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行全方位監控和歷史數據分析，輔助監管人員及時(shí)發(fā)現市場(chǎng)主體涉嫌內幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規行為?！睆堃罢f(shuō)。
張野介紹，僅2018年上半年，全球以金融科技、監管科技相關(guān)企業(yè)為目標的風(fēng)險投資基金規模就已超過(guò)200億美元，預計2018年全年將超過(guò)1476億美元，較2017年同比增長(cháng)超過(guò)20%，并且投資的深度和廣度仍在不斷拓展。
據了解，多國政府及監管機構也結合本國金融科技、監管科技的發(fā)展特點(diǎn)，積極出臺了相關(guān)政策和條例，為金融科技、監管科技的發(fā)展保駕護航。
證監會(huì )于2017年啟動(dòng)了監管科技3.0的相關(guān)工作，利用金融科技、監管科技，完善和提升監管手段。2018年8月，證監會(huì )發(fā)布《中國證監會(huì )監管科技總體建設方案》，標志著(zhù)證監會(huì )已完成監管科技建設工作的頂層設計，并進(jìn)入了全面實(shí)施階段。
張野透露，監管科技3.0的整體實(shí)施方案中，明確了7個(gè)重要分析方向，也就是行政許可內的輔助分析、公司信息披露違規及財務(wù)風(fēng)險分析、經(jīng)營(yíng)機構違規行為及財務(wù)風(fēng)險分析、證券期貨服務(wù)機構盡職行為分析、市場(chǎng)運行分析、違法交易行為分析、非法證券期貨行為分析?！霸谶@7個(gè)研究方向之下又設定32個(gè)應用場(chǎng)景，同時(shí)確定要建設關(guān)聯(lián)賬戶(hù)分析、財務(wù)報表分析、實(shí)體畫(huà)像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等6大基礎分析能力?！?/p>
“目前6大基礎分析能力工程方法已經(jīng)制定完畢，下一步我們會(huì )把這些工程方法具體應用到上述7個(gè)方向及32個(gè)應用場(chǎng)景中去。使這些工程方法能夠真正落地實(shí)施?！睆堃罢f(shuō)。
“未來(lái)，金融科技和監管科技的發(fā)展還需特別注意在發(fā)展過(guò)程中面臨的潛在風(fēng)險挑戰，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與市場(chǎng)服務(wù)能力，更好助力市場(chǎng)創(chuàng )新?！睆堃氨硎?。（欣華）