智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監會(huì )主席唐家成將于本周五(10月19日)卸任，他過(guò)去6年致力打擊“老千股”，期間證監會(huì )對違規者的總罰款金額高達9億元。他表示，證監會(huì )未來(lái)會(huì )繼續前置式監管的“打虎”方針，主力打擊企業(yè)欺詐及殼股活動(dòng)兩大范圍。
值得注意的是，唐家成亦稱(chēng)，證監會(huì )計劃明年就港股全面實(shí)施實(shí)名制咨詢(xún)市場(chǎng)，預料“人頭倉”活動(dòng)會(huì )收斂。
打擊“老千股”仍要繼續努力
近年證監會(huì )的罰款額不斷上升，除去年匯豐私人銀行(瑞士)因銷(xiāo)售雷曼相關(guān)結構性產(chǎn)品被罰款4億元外，今年的罰款額亦達1.91億元。唐家成接受訪(fǎng)問(wèn)時(shí)表示，不會(huì )視罰款額為該會(huì )的表現指標，反而認為根據《證券及期貨條例》第213條尋求法庭頒令向小股東“回水”更為重要。
他表示，自己較前任主席幸運，過(guò)去6年市場(chǎng)相對穩定。對于有部分市場(chǎng)聲音指證監會(huì )監管太嚴、忽略市場(chǎng)發(fā)展，他認為評價(jià)不太公平，因為證監會(huì )是監管機構，有責任確保市場(chǎng)質(zhì)素及保障投資者。
他直言打擊“老千股”仍要繼續努力，對于證監會(huì )未來(lái)會(huì )主力打擊企業(yè)欺詐及殼股活動(dòng)，他解釋殼股活動(dòng)會(huì )引致連串小動(dòng)作，包括投機買(mǎi)賣(mài)、市場(chǎng)操縱及沒(méi)必要的市場(chǎng)波幅等，所以要打擊，但強調監管機構不會(huì )影響合法的收購及合并活動(dòng)。
港股實(shí)名制未有推出時(shí)間表
至于“人頭倉”猖獗，他指若港股全面推行實(shí)名制，對市場(chǎng)監察很有幫助，因為可實(shí)時(shí)監察投資者買(mǎi)賣(mài)股票情況，“若好多不同交易都是由同一個(gè)客戶(hù)編碼進(jìn)行，系統會(huì )較易監察是否同一個(gè)人的行為?他預料人頭倉活動(dòng)難度增加，不會(huì )那么大膽”若決定港股實(shí)施實(shí)名制，會(huì )分階段抑或全面進(jìn)行?他表示未有詳細討論，同時(shí)未有推出時(shí)間表。
“人頭倉”即透過(guò)“代名人”及“以他人名義代持股份”安排來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)及企業(yè)失當行為的情況愈趨普遍，有些個(gè)案中的“代名人”客戶(hù)依照“主謀”指示參與各種活動(dòng)，借以操縱上市公司股價(jià)或股東大會(huì )投票結果，或隱瞞實(shí)際持股量以規避監管規定。簡(jiǎn)單來(lái)講，其實(shí)是指莊家或有關(guān)人士以不同名義開(kāi)設多個(gè)證券交易戶(hù)口，并由其控制以進(jìn)行或掩飾其市場(chǎng)失當行為。
“人頭倉”跡象包括客戶(hù)進(jìn)行與其財政狀況不相稱(chēng)的大額交易;長(cháng)時(shí)間只就一、兩只股票進(jìn)行買(mǎi)賣(mài);多名無(wú)關(guān)連的客戶(hù)授權同一位第三者操作賬戶(hù);共享一個(gè)通訊地址;與第三者有頻繁的大額資金調撥;及以不尋常的買(mǎi)賣(mài)單據與第三者進(jìn)行大量股票轉移。（劉瑞）