公募基金近年來(lái)監管不斷加強，但“老鼠倉”案依然時(shí)有曝光。湖北省荊州市中級人民法院公布的一封刑事判決書(shū)顯示，民生加銀基金前基金經(jīng)理蔡鋒亮，任期內進(jìn)行內幕交易長(cháng)達6年，交易股票137只，獲利775.1925萬(wàn)元。
公開(kāi)信息顯示，蔡鋒亮，英國格拉斯哥大學(xué)國際金融碩士,2011年7月任民生加銀穩健成長(cháng)、民生加銀精選混合基金經(jīng)理。而其“老鼠倉”操作也正是從民生加銀基金公司起步。
中國裁判文書(shū)網(wǎng)最新公布的判決書(shū)顯示，2011年4月7日至2016年7月5日，蔡鋒亮利用其掌控的上述未公開(kāi)信息，指令其妻子吳某(另案處理)操作由其夫妻實(shí)際控制的“黃某”、“王某”證券賬戶(hù)，以及分別由梁某(另案處理)、謝某(另案處理)實(shí)際控制、委托蔡鋒亮管理的“劉某二”、“邱某”證券賬戶(hù)，趨同于民生加銀基金公司買(mǎi)入并賣(mài)出鴻利電光等137只股票。成交金額共計15269.2459萬(wàn)元，扣除交易費用后實(shí)際獲利775.1925萬(wàn)元。
值得注意的是，蔡鋒亮不僅自己進(jìn)行操作，還收取好處費將信息告知他人。判決書(shū)顯示，任職期間，被告人蔡鋒亮還將其利用職務(wù)便利獲取的民生加銀基金公司旗下基金的股票買(mǎi)賣(mài)未公開(kāi)信息告知被告人林桂成，林桂成獲知前述信息后趨同于民生加銀基金公司買(mǎi)入并賣(mài)出中鼎股份等144只股票，期間，蔡鋒亮從林桂成處獲取好處費250萬(wàn)元。
諷刺的是，蔡鋒亮在任職前，曾與民生加銀基金公司簽署了《員工保密合同》和《員工自律聲明書(shū)》。2016年7月11日，被告人蔡鋒亮主動(dòng)到荊州市公安局投案自首。
最終，法院判決被告人蔡鋒亮犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑兩年，緩刑三年；被告人林桂成犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并分別處罰兩人罰金人民幣700萬(wàn)元。此外，沒(méi)收被告人蔡鋒亮違法所得人民幣401.7033萬(wàn)元；沒(méi)收被告人林桂成違法所得人民幣659.0594萬(wàn)元，由扣押機關(guān)上繳國庫。
證監會(huì )相關(guān)負責人曾透露，從2017年以來(lái)案件查辦情況看，“老鼠倉”正呈現出三大新動(dòng)向。一是重點(diǎn)領(lǐng)域“老鼠倉”時(shí)有發(fā)生，公募機構專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品涉案較多。二是私募行業(yè)“老鼠倉”抬頭。三是違法樣態(tài)由從業(yè)人員私下直接交易向泄露、互換信息以及共謀違法交易演變，隱蔽性更強。（記者 李玲）