讀特客戶(hù)端·深圳新聞網(wǎng)2021年9月27日訊  （通訊員 深銀聞）為落實(shí)《深圳銀行業(yè)保險業(yè)“內控合規管理建設年”教育宣導工作實(shí)施方案》，在深圳銀保監局的指導下，由深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì )、深圳外資金融機構同業(yè)公會(huì )主辦，民生銀行深圳分行承辦的“深圳銀行業(yè)‘內控合規管理建設年’員工行為管理專(zhuān)題交流培訓會(huì )”于9月26日在民生金融大廈成功舉辦。此次專(zhuān)題交流培訓會(huì )邀請到監管部門(mén)、行業(yè)專(zhuān)家授課，通過(guò)線(xiàn)下+線(xiàn)上的形式，將內控合規知識全面、深入地帶到深圳銀行機構廣大從業(yè)者身邊。

深圳銀保監局二級巡視員欒鋒致辭。

早在今年7月份前后，深圳銀保監局就針對此次“內控合規管理建設年”制定并下發(fā)了專(zhuān)門(mén)的活動(dòng)方案和教育宣導實(shí)施方案。深圳銀保監局二級巡視員欒鋒在致辭中充分肯定了前期深圳銀行業(yè)內控合規工作中靈活多樣的“教育宣導活動(dòng)”和廣泛參與的“線(xiàn)上答題活動(dòng)”。下一階段，深圳銀保監局將指導行業(yè)協(xié)會(huì )組織編寫(xiě)內控合規理念宣傳手冊，做好年度總結。他強調，各銀行機構要扎實(shí)推進(jìn)下一階段自查整改工作，確保內控合規自查自糾、整改問(wèn)責、屢查屢犯問(wèn)題集中整治等監管要求落到實(shí)處，持續提升內控合規管理水平。

民生銀行深圳分行行長(cháng)吳新軍致辭。

作為此次活動(dòng)的承辦機構，民生銀行深圳分行行長(cháng)吳新軍在致辭分享了該行內控合規工作中“員工行為管理”相關(guān)工作經(jīng)驗。據他介紹，該行在員工行為管理工作中堅持“三管齊下”，持續多年保持零案件、零風(fēng)險事件、零重大負面輿情的良好風(fēng)險合規管控狀況。

深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)職副會(huì )長(cháng)鄒偉致辭。

據悉，此次活動(dòng)是四場(chǎng)專(zhuān)題培訓交流會(huì )的首場(chǎng)，接下來(lái)的三場(chǎng)專(zhuān)題交流培訓也將同時(shí)邀請到監管部門(mén)和行業(yè)專(zhuān)家，并將主題分別聚焦在“內控機制與信息化建設”“屢查屢犯整治”“案例示警”三個(gè)方面。深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)職副會(huì )長(cháng)鄒偉在致辭中呼吁各銀行機構充分利用“內控合規管理建設年”活動(dòng)的契機，自覺(jué)梳理內控合規工作存在的短板，充分借鑒兄弟行的經(jīng)驗，進(jìn)一步優(yōu)化機制，提升管理效能。

深圳銀保監局消保處副處長(cháng)文雪冬、方達律師事務(wù)所資深律師汪靈罡分別授課。

在隨后的專(zhuān)題培訓會(huì )上，監管部門(mén)和行業(yè)專(zhuān)家分別開(kāi)展了專(zhuān)題授課。深圳銀保監局消保處副處長(cháng)文雪冬介紹了今年上半年投訴舉報相關(guān)情況，并結合生動(dòng)鮮活的典型案例，從“違規催收”“信用卡業(yè)務(wù)”“貸款業(yè)務(wù)”等8個(gè)方面的內控合規問(wèn)題進(jìn)行了深入淺出的講解。方達律師事務(wù)所資深律師汪靈罡則以“商業(yè)銀行合規與案件防控風(fēng)險管理”為題，詳細介紹了“銀行案件風(fēng)險的形勢”“近年來(lái)監管處罰的重點(diǎn)”“案件防控監管要求”以及“推進(jìn)案防風(fēng)險的經(jīng)驗”。 

銀行機構代表分享員工行為管理工作經(jīng)驗。

員工行為管理是內控合規管理中的關(guān)鍵一環(huán)，部分銀行機構的經(jīng)驗做法“亮眼”，受邀分享經(jīng)驗的三家機構中，工商銀行深圳市分行介紹了該行在做好員工行為管理上的三項工作，即“搭建‘三位一體’員工管理體系”“完善網(wǎng)格化智能化管控機制”“厚植合規文化核心理念”；北京銀行深圳分行介紹了該行強化制度建設、責任落實(shí)、培訓宣傳、行為排查、員工家訪(fǎng)的員工管理主要舉措；民生銀行深圳分行介紹了該行全力打造并持續完善的“制度、懲戒、檢查、科技、培訓”“五位一體”員工行為長(cháng)效管理機制。