票投資信托及信托產(chǎn)品“雙錄”等三項違法違規事實(shí)，被處以罰款80萬(wàn)元，處罰時(shí)間為5月30日。這也使今年受罰的信托公司數量增至9家。
記者注意到，這已是今年5月份監管部門(mén)給信托公司開(kāi)出的第8張罰單，另有3家信托公司也在此月接到7張金額不低的罰單。8張罰單合計逾760萬(wàn)元，遠超去年上半年的罰金。多家相關(guān)公司也對記者表示，將嚴格落實(shí)監管意見(jiàn)，加強合規經(jīng)營(yíng)。
浙金信托被開(kāi)80萬(wàn)元罰單
據銀保監會(huì )官網(wǎng)，浙金信托涉及的主要違法違規事實(shí)為：高級管理人員在獲得任職資格核準前履職；結構化股票投資信托產(chǎn)品超監管規定的杠桿比例；個(gè)別信托產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程未錄音錄像。此次處罰依據為《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條、《銀行業(yè)金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條。
浙金信托股東實(shí)力頗為不俗，既擁有上市公司，也有頭部券商。浙金信托于2017年3月16日將56%股權劃歸至浙江東方名下并已完成工商登記，成為2017年第二家曲線(xiàn)進(jìn)入A股市場(chǎng)的信托公司。浙金信托2018年年報顯示，其實(shí)控人為浙江省國際貿易集團有限公司。股東為浙江東方、中金公司及傳化集團，其中上市公司浙江東方為第一大股東，持股比例為78%，頭部券商中金公司為第二大股東，持股比例為17.5%，傳化集團為第三大股東，持股比例為4.5%。
據悉，浙江東方是浙江省第一家國有金融控股上市公司，旗下?lián)碛行磐?、期貨、保險等金融牌照，同時(shí)開(kāi)展融資租賃、私募基金管理、財富管理等金融業(yè)務(wù)，是資本市場(chǎng)上為數不多的國有金融控股平臺。
不過(guò)，盡管浙金信托股東實(shí)力強大，且已曲線(xiàn)進(jìn)入資本市場(chǎng)，但業(yè)績(jì)并未有明顯起色。浙金信托2018年年報顯示，浙金信托注冊資本17億元，信托資產(chǎn)規模為1080.52億元，2018年浙金信托的營(yíng)業(yè)收入為7.41億元、凈利潤1.54億元，兩項指標位居68家信托公司中的下游水平。
5月份4家信托公司受罰764萬(wàn)元
經(jīng)記者梳理發(fā)現，5月份監管向信托公司開(kāi)出8張罰單，涉及4家信托公司，罰金764萬(wàn)元。除去浙金信托外，其余3家處罰金額均在200萬(wàn)元以上，大額罰單集中出現的情況并不多見(jiàn)。據記者統計，2018年單筆信托罰單金額過(guò)百萬(wàn)元的只有2單；而2017年則僅1單。
此外，今年5月份764萬(wàn)元的罰金已遠超2018年上半年的罰金總額。本報記者根據銀保監會(huì )網(wǎng)站信息不完全統計發(fā)現，2018年上半年有9家信托公司收到各地銀監局開(kāi)出的13張罰單，合計處罰金額為470萬(wàn)元。
多個(gè)相關(guān)信托公司均對記者表示將嚴格落實(shí)監管意見(jiàn)、加強合規經(jīng)營(yíng)。華寶信托相關(guān)人士表示，華寶信托將樹(shù)立全面合規的意識，積極穩妥推進(jìn)各類(lèi)業(yè)務(wù)，持續提高合規風(fēng)險管理的水平和層次；中泰信托內部人士回應稱(chēng)，中泰信托已嚴格落實(shí)監管意見(jiàn)，加強合規管理，并將進(jìn)一步嚴格按照國家法律法規和監管要求合規經(jīng)營(yíng)。
另有多位信托公司內部人士對記者透露道，隨著(zhù)嚴監管持續，陸續或有更多信托公司進(jìn)入到受罰名單里。
中鐵信托在研報中指出，監管機構公布罰單內容，對信托公司的運行是一種指導和警示，因此可通過(guò)對有關(guān)罰單的關(guān)注緊跟監管動(dòng)態(tài)，更好地規范自身的經(jīng)營(yíng)行為。對于信托公司而言，要加強合規性管理、完善內部控制、加強與監管部門(mén)的溝通。