自2017年監管政策出現變化之后，基金清盤(pán)、轉型數量不斷上升。公開(kāi)數據顯示，今年前五個(gè)月，已有超過(guò)150只基金宣布進(jìn)入清算程序或公告擬清算，創(chuàng )下歷史新高。業(yè)內人士表示，隨著(zhù)委外產(chǎn)品投資陸續到期，部分委外資金還將繼續撤退，這意味著(zhù)公募基金清盤(pán)潮將愈演愈烈。
10日，鵬華基金發(fā)布公告稱(chēng)，鵬華新絲路指數分級證券投資基金將于14日終止上市。公告顯示，鵬華新絲路、鵬華新絲路A與鵬華新絲路B終止上市后，在新修改的基金合同生效前基金管理人將對鵬華新絲路分級基金進(jìn)行基金份額轉換，轉換為鵬華滬深300指數增強型證券投資基金基金份額。
值得注意的是，鵬華新絲路指數分級基金并非今年以來(lái)唯一宣布轉型的產(chǎn)品。9日摩根士丹利華鑫基金發(fā)布公告稱(chēng)，摩根士丹利華鑫多元興利18個(gè)月定期開(kāi)放債券型基金，截至該基金首個(gè)開(kāi)放期最后一日（即2018年4月13日）日終，基金資產(chǎn)凈值加上當日有效申購申請金額及基金轉換中轉入申請金額扣除有效贖回申請金額及基金轉換中轉出申請金額后的余額低于2億元，已觸發(fā)基金終止條款?；鹩?018年4月16日進(jìn)入財產(chǎn)清算程序并終止。
同花順統計顯示，今年以來(lái)共有151只基金（ABC類(lèi)分別計算）宣布摘牌，轉型或清盤(pán)是這些基金主要選擇。剔除分級基金之后，其中13只產(chǎn)品成立以來(lái)凈值增長(cháng)率為負，這些產(chǎn)品成立時(shí)份額多在兩億至三億元之間，成立日期主要集中于2017年。業(yè)內人士認為，這些產(chǎn)品高度疑似機構定制產(chǎn)品，業(yè)績(jì)未能達標或是機構資金撤退的主要原因。華南某基金公司人士表示，委外定制產(chǎn)品在發(fā)行時(shí)一般會(huì )設定目標收益率，這一目標多為年化5%左右，委托期限一般為一年。但去年債市始終處于深幅調整之中，多數委外產(chǎn)品難以達到業(yè)績(jì)標準，機構撤回資金成為必然事件。
業(yè)內人士表示，目前銀行委外投資仍在不斷收縮，有部分銀行表示不再增加新的委外投資產(chǎn)品。隨著(zhù)委外產(chǎn)品的陸續到期，基金清盤(pán)潮可能還將持續。
除委外產(chǎn)品外，分級基金亦是清盤(pán)或轉型的重災區。有業(yè)內人士透露，資管新規正式落地后，雖然配套細則尚未出臺，但有消息稱(chēng)在2020年之前所有分級基金均將面臨清盤(pán)或轉型。
另外，一季報數據顯示，截至一季度末，524只基金產(chǎn)品規模低于5000萬(wàn)元清盤(pán)紅線(xiàn)，此類(lèi)基金也將面臨清盤(pán)風(fēng)險。